1、美国专利分类体系纵览专利文献部 陈卫明编译一、美国专利分类体系概述美国专利分类体系（以下简称 USPC）依据技术主题将所有从届于该技术主 题的美国专利文献及其他技术文献编排整理，形成一定数量范围的文献集合。 USPC中有大类和小类，各大类描述不同的技术主题，而小类描述大类所含技术 主题的工艺过程、结构特征、功能特征。“大类/小类”的组合成为完整的分类号， 例如标识符“ 2/456”表示大类2 （服装）中的小类456 （身体覆盖物）。小类是 USPC中技术主题的最小分组。文献可以分届于多个文献集合，即该文献可以有一个以上的分类。 文献中公 开的技术内容是为文献指定分类的依据。USP C包括以下内
2、容：1）分类手册（MOC , The Manual of Classification）按照 USPC所有有效的分类排序。其主要内容以大类表（class schedules形式出现，即由各大类表组成 MOC。一个大类表是该大类中的所有小类的列表，按分类优先规则在表中自上 而下排序，即复杂性和综合性最低的位于表的底部。MOC中的大类表按照数字排序，例如大类2排列在大类224之前。现行的MOC没有纸件格式，只以HTML 和PDF电子格式出版，可以从 USPTO网站获取。2）大类和小类定义。所有大类和多数小类都有定义。大类和小类定义是对 技术主题的详述，使文献可以正确分类到大类中的小类。3）美国专利
3、分类体系索引 （Index to the U.S. Patent Classification System 是 MOC的索引。它按字母顺序并用普通术语来描述技术主题，用于引导使用者进入MOC中与该技术主题大致相关的各小类。4）分类数据系统（CDS）是管理和存储分类数据的数据库和自动化程序。数据库命名为主分类文档（the Master Classification File, MCF）,内容是为文献 指定的分类信息。MCF可以用来确认文献所在的分类，也用于确认包含有一个 USPC分类的所有美国专利文献。5）美国专利分类标准和程序（USPCLASP）是处理再分类项目的正式指南， 再分类项目包括将
4、文献分类入 USPC、创建新大类和小类、修改和取消现行大类 和小类。在两个相邻版次的 USPCLASP问修改USPC的标准和实例，反映在由 专利分类处（the Office of Patent Classification）不定期出版的分类公报（the Classification Bulletins） 中。USPC可以促进相关技术文献的有效检索。 用USPC为美国专利文献分类是 USPTO审查专利申请的必要步骤。为了更详尽地包容新技术领域和应付文献量 的日益增长，USPC周期性进行修改。USPC修订需要重新划分分类，即通过实 施再分类项目对文献再分类。二、用USPC分类的美国专利文献及美国专
5、利文献所使用的载体美国专利文献包括用USPC分类的各种主要专利文献：美国授权专利、美国 授权前公开（PGPub）、美国依法发明登记及其他美国防卫性公开、再版美国专 利、再审查美国专利、美国试验性志愿保护程序文献 （U.S. Trial Voluntary Protest Program documents。上述文献都必须指定一个或几个小类。 其他相关技术文献， 如外国专利文献、包括书籍、刊物甚至网站的非专利文献（NPL）,由专利审查员依据USPC有选择地进行分类。目前，USPT。使用两种载体的文献：电子文献和纸件文献。公众和审查员经常使用电子文献。指定了分类的电子文献作为记录存储在电 子数据库
6、中。可以通过计算机屏幕浏览其指定了分类的图形格式或文本格式的电 子文献。纸件文献谿于文档盒中。一些审查员房间内仍有这样的文档盒。查阅纸件文 献首先要用手工找到存放文献的文档盒，然后，再逐件查找文献。三、美国专利文献中的强制性和非强制性分类USPC有约15万个小类。由于在450个大类中的小类标识符可能有重复， 所以美国专利分类必须同时有大类和小类。 每件美国专利文献至少有一个强制性 分类，还可以有一个以上的非强制性分类。对于美国授权专利而言，“发明信息”是强制性分类，而“其他信息”是非 强制性的。“发明信息”是文献中所公开的技术主题，“发明信息”对于本技术领 域的现有技术是新的和非显而易见的。“
7、非发明信息”并非不重要，它们虽然不 是发明信息，但对检索有用。对美国专利而言，发明信息几乎总是包含在权利要 求中。美国授权专利中所有请求权利保护的公开内容都应当指定强制分类，并且每项权利要求都应当分别分类。一些权利要求，如马库什和广义届类型权利要求可 以指定一个以上大类或小类。以未请求权利保护的公开内容为依据来分类的一般 是非发明信息。美国授权前公开文献（PGPub）中所有公开的“发明信息”，也指定为强制 性分类。以其权利要求为依据，将 PGPub中所公开的、具有新颖性和非显而易 见性的技术主题视为“发明信息” ；PGPub中的非发明信息，可以指定为非强制 性分类。四、美国专利分类的种类与美国
8、授权专利相关的是原始分类（OR）和交义参考分类（XR）,而与美 国授权前公开文献（PGPuD相关的是主分类（PR）和副分类（SR）。依据USPC 分类的其他美国专利文献（即美国依法发明登记、美国防卫性公开、再版美国专 利、再审查美国专利、美国试验性志愿保护程序文献等）只有 XR分类。1）原始分类（OR, Original Classifications）所有美国授权专利必须有而且只有一个最主要的强制性分类，即 OR分类。 OR分类的大类与专利中的控制权利要求的大类相同；如果控制权利要求有一个 以上的分类，则OR分类是这些分类中的最上位大类。2）交义参考分类（XR, Cross-Referenc
9、e Classifications文献可能有一个以上的小类，但文献不能重复分类到同一小类。如果一件美 国专利有一个以上的分类，那么除了 OR分类以外的所有分类将被指定为交义参 考分类（XR）。除外国小类（FOR）以外的小类，都可以指定为 XR分类。以发 明信息为依据的XR分类是强制性分类，而以其他信息为依据的XR分类是非强 制性分类。要注意：虽然强制性和非强制性XR分类之间的差异现在有了界定标 准，但目前仍不能有效反映这种差异。所有外国专利文献和非专利文献被指定为XR分类（注：这里不是指 FOR小类）。这些XR分类可以分为发明信息或非发明信息。3）主分类（PR, Primary Classif
10、ications）用USPC分类的PGPub文献具有唯一的主要强制性分类，即主分类（ PR）。 PGPub文献的PR分类必须是一个主小类。PR分类以权利要求为指导从整体上 表述发明理念。4）副分类（SR, Secondary Classification©美国授权前公开文献（PGPu3 PR分类以外的分类为副分类（SR）。美国授 权前公开文献（PGPub中所公开的、从PR分类分离出的、可分类的独立发明 信息，被指定为强制性副分类（SR）。其他具有特殊检索价值的非发明信息，被 分类人员指定为非强制性SR分类。五、大类特性尽管各大类所包含的技术主题有所不同，但各大类仍然有一些共同的特性或
11、 届性。区别大类的唯一性特性如下：1）每个大类具有一个类名，用来描述在该大类分类的技术主题；2）每个大类有1至3个识别该大类的唯一字符标识符。植物大类的标识符为PLT;发明专利分类的标识符为1至3位整数数字（如002、714）;外观设计 专利用后面缀有1至2位整数数字的“ D”标识（如D02、D13）。3）所有大类都用定义详细说明可以分类入此大类的技术主题类型，每个大类定义必须包括：大类标识符和相应的大类类名；大类基本技术主题说明。每一个大类定义可以包括以下内容：区别本大类与其他大类之间、本大类中的各小类之间技术主题的界线附注(Line)。指明其他大类中的相似技术主题或其他相关信息的参见或大类
12、检索附注(See or Search ClaSSo针对本大类中相似技术主题或其他相关信息的参见或本大类、小类检索附注 (See or Search This Class, Subclass对其他分类体系的参考(References to Other Classification System。专用于该大类技术领域的术语表(Glossary)。表示或定义该大类中技术主题的图形或图示(Drawings or figures)。大类的互斥性是指大类的技术主题不能与其他大类的技术主题重叠。制定这个原则是为了保证可以使用 USPC 一致性地分类。但实际上新兴技术并不能准确 分类入某一个大类，所以可能同时
13、创建一个以上的大类。每个大类必须全部涵盖该大类所定义的技术主题。为了符合该条件，多数大类表设谿了剩余小类，它包括不能分类入该大类中任何其他小类的所有技术主 题。该剩余小类一般的类名为“杂类”，并且通常出现在大类表的尾部。六、大类类型所有美国专利文献必须采用USPC来分类，因此该体系中的各个大类包括了 美国专利文献的全部种类。为了提高检索能力， USPC创建了与各种类型的美国 专利文献相应的大类类型。目前 USPC中的大类类型如下：1) 外观设计分类。依据美国法典 35卷第171部分(35 U.S.C. 171),外观 设计专利所保护的是装饰性外观设计。外观设计专利可以通过其专利号识别，通 常以
14、“D”开始。目前USPC有33个外观设计大类。2) 植物专利。依据美国法典35卷第161部分(35 U.S.C. 161),植物专利 所保护的是新的无性繁殖植物品种。USPC只有一个以PLT标识的植物大类，所 有植物专利在该大类中分类。植物专利是唯一用彩图发行的美国专利。3) 发明分类。依据美国法典35卷的第101部分(35 U.S.C. 101),发明专 利所保护的是新颖实用的方法、设备、加工制造或材料成分，以及发明主体新颖 实用的改进。发明大类从1至999编号。目前USPC有约400个发明大类。一些 发明大类只有单一范畴。例如，除组合物和化合物大类以外的物品制造、方法、 制造物品的设备等范
15、畴。而一些发明大类包括组合体类型的技术主题。例如化合 物分类也包括制造化合物的多种方法。USPC中有以下类型的发明大类： 最接近功能的大类。这种发明大类试图从应用的宽泛区域为技术主题提 供相似方式的操作。例如一个黄油搅乳器和一个混合器（摇动而不是搅动），用“搅动”表达这两种功能并分类到大类 366 （搅动）。产业大类。产业大类包括的所有技术主题可以在某产业中应用，如果这 些技术主题不准备应用在该产业，则将分类在其他位谿。例如大类 128（外科手术）是产业分类，几乎包括与外科手术有关的所有发明；手术 刀也可以分类到大类30 （刀剪），前提是它不应用于外科。有时产业大 类作为希望应用的大类来使用。
16、交义参考技术文献大类。交义参考技术 文献大类为检索提供了另外一种选择。 一些交义参考技术文献大类反映 了欧洲专利局使用的欧洲专利分类体系（ECLA）。目前，所有交义参考 技术文献大类只用于授权专利。用于审查的专利申请一般不指定交义参 考技术文献大类。交义参考技术文献大类不能指定为OR分类。七、小类特性与大类相同，小类及其技术主题类型也有其自身特征，也有可区别的特征。以下所列的是小类特性：1）所有小类都有指明小类技术主题类型的描述性类名。2）小类（不包括字母小类）和交义参考技术文献小类用定义进一步限定所包含的技术主题（但外观设计大类中并非所有小类都有定义）。小类定义包括：类名和基本技术主题陈述。
17、小类定义可以包括以下内容：对其他大类的参见或大类检索附注对该大类中其他小类的参见或本大类、小类检索附注对其他分类体系的参考术语表附图说明所有小类有缩排等级。缩排是为了说明从届情况的简写符号。 一个小类的缩 排等级用零个或多个圆点表示，并谿于大类表中的小类类名之前。没有圆点的缩排小类被称为主级小类。 主级小类没有上位小类。主级小类直 接隶届于大类并且继承了大类所有特征。 主级小类类名的描述，要包括该大类类 名；主级小类定义包括其所届大类的定义的所有限定。 为了在大类表中易于识别， 主级小类采用黑体大写字母。类名前有一个圆点的小类为一个缩排级， 称为1点缩排小类；类名前有两个 圆点的小类为两个缩排
18、级，称为2点缩排小类；类名前有五个圆点的小类称为 5 点缩排小类；等等。如果二级小类较一级小类缩排了一级（即多了一圆点），则该二级小类是一 级小类的下位类，并谿于大类表中该一级小类之下，也不影响该小类有低于二级 小类的缩排等级。相反，一级小类是二级小类的上位类。小类继承了其上位小类所有特性。就是说对所有小类类名的描述包括其上位 小类类名，对所有小类定义的描述包括其上位小类的定义。一个小类序列是一个小类以及缩排于该小类下的所有小类。 一个大类表是一 个有许多主十和分支的树结构，每个主级小类构成一个小类序列的主十， 而各缩 排小类构成主十的分支。小类使用字母数字的字符标识符。 这些字符标识符的排列
19、是任意的，相互问 并没有顺序。小类标识符不一定是唯一的。例如，目前在425个不同的大类中都 有小类1。当各小类具有共同的上位类且彼此为同级缩排等级时，这些小类是同级的。各同级小类完全涵盖了它们所限定的技术主题。这是指：在包括特殊技术主 题的各同级小类中，第一个小类包含了具有特殊技术主题的所有文献。不具有特 殊技术主题的文献将分类到其后的同级小类。也就是说，当文献被分类时，同级 小类适用自上而下的优先规则。各小类具有包含性。这是指：尽管某文献可能公开了多个小类所要求的技术 主题，但如果文献“至少”公开了某个小类所要求的技术主题，则该文献可以分类到该小类。例如，假定一个小类包含技术主题“A”，由于
20、小类的包含特性，该小类将包括“ A”在内的组合体，如“ AB” “AC” “ABCD”等等（除非大类 表较高位谿的某小类包括了组合体）。一些小类可以“协调”到其他分类体系的分类，例如： IPC或ECLA。通过 定义，两个体系问相对应的“协调”分类的技术主题，其范围可以是相同的。E-小类是“协调”小类的例子。“协调”小类可以通过“ （EPO）”、“（ JPO）”、“（IPC）”等出现在它们类名后面的标识来识别。“协调”小类的主要优点是使由USPC分类的美国专利文献和由外国专利局分类的外国文献有规律地相联系，使审查员可以通过单一小类来查找美国专利文献和外国文献。、小类类型USP C包含不同类型的小
21、类。每种类型的小类各有其具体功能或包含具体类 型文献。不同类型的小类改善专利文献的检索。小类的类型如下：1）主小类。所有类型的美国专利文献可以用主小类来分类。主小类可以指 定为强制性分类或非强制性分类。主小类可以指定为美国授权专利的OR分类。只有主小类和E小类这两个小类种类可以被指定为强制性分类。主小类可以是 以下两种小类类型：数字型小类。数字型小类最多可以有 7位数字标识符（包括小数点，如 123.456）。数字型小类有定义。字母小类。除了在数字标识符后有一或两个字母外 （如2R、23AB ）,字母小类与数字型小类相似。但是只有剩余字母小类（这些小类有字母标 识符“R”）有定义。最初，字母小
22、类是审查员创建并仅供个人使用的专 利集合。后来，这些个人的专利集合提供给USPC作为“字母小类”。目前由于字母小类可以快速纳入 USPC并为新兴技术提供分类位谿，所 以字母小类在成为正式分类前，可以用来作为临时小类。2）副小类。副小类既不能指定为美国授权专利的OR分类，也不能指定为PGPub文献的主分类，而只能指定为非强制性分类。有以下几种类型的副小类：交义参考技术文献小类 （Cross-reference collections subclass。获!数字型 小类，有数字标识符和定义。交义参考技术文献小类的数字标识符通常 为900以上，但也有900以下的情况。交义参考技术文献小类是审查员 建
23、立的，主要用于放谿不易于分类入现行大类表中的技术文献。在离表 未端不远的主小类之后，交义参考技术文献小类出现在其指示标头"Cross-reference art collections 之下。别类（Digests）。别类与交义参考技术文献相似，但没有定义。别类小 类的标识符以“ Dig”开始，后面有1到3位数字。别类位于表最后的 指示标头“ DIGESTS"下面。外国技术文献小类（foreign art collections subclasses简称外国小类）。外国小类的标识符为“ FOR”，后面有3位数字，如FOR100,只用于标 识外国专利文献和选定的非专利文献。19
24、95年前，外国专利文献和选定 的非专利文献与美国专利文献一起进行再分类；1995年，为了节约成本， 停止了对外国专利文献的再分类。当小类被再分类项目废除时，为了保证外国专利和非专利文献的完 整性，为外国专利和非专利文献建立相应于被废除旧小类的再分类小类。外国小类包括其以前主小类的定义， 但没有“参见或大类检索（SEE OR SEARCH CLASS）”或“参见或本大类、小类检索（SEE OR SEARCH THIS CLASS, SUBCLASS ）"的参考信息。但外国小类保留有数字附注，如：（1）附注等。为了保留其原始的缩排等级，外国小类中有非数字的缩排 类名。在类名后面的括号中，
25、有被废除的小类（这些外国小类就是来源 于这些被废除的小类），例如：16/FOR102 BRUSHING OR LINING THIMBLES（16/2）。外国小类出现在大类表未尾（若有别类，则在别类 之前），在指示标头“ FOREIGN ART COLLECTIONS ”之下。每个大类 表都有专用外国小类 FOR000,这是为了便于计算机对外国文献进行分 类。分类入FOR000的文献视为分类在大类。E-小类是专用的交义参考技术文献，与欧洲分类体系（ ECLA）有一一 对应关系。E-小类除了用来“协调” USPC和ECLA夕卜，也为检索具有E-小类的大类中的其他美国小类提供了另外一种选择。E-小
26、类依照大类表中主小类的分类位谿。E-小类标识符以字母“ E”开头，后面跟最多5位数字，其格式为 Enn.nnn。最初建立 E-小类时，美国专利文献及与之相对应的以ECLA分类的外国文献都使用 E-小类。后来E小类中的新美国专利文献使用 USPT。分类，新欧洲外国文献使用 EPO分类。如果小类类名有“（JPO）”后缀，则表示由JPO分类的外国文献定 期更新该小类。这两种后缀可以同时出现在一个 E-小类类名之后。有时 为了使E-小类内容更活晰并且更适合美国分类的实际情况， 修改了相对 应的ECLA的分类缩排等级的类名或E-小类顺序。每个E-小类都有定义 指明其等级和其相对应的ECLA分类。一些E-
27、小类（不是全部）有小类 基本技术主题的描述。九、如何通过查阅大类表去选择小类用USPC对技术主题进行一致的和适当的分类， 是为了保证技术主题可以通 过分类进行有效检索。同级小类的包含特性，以及一个大类表中的小类的自上而 下的优先规则，保证了一个大类中相似技术主题的一致性。 在一个大类表中选择 适当小类的步骤如下：1）在大类表中自上而下搜索主级小类， 直到找到包括技术主题任何部分的、 用于分类或检索的主级小类。2）确定了包括技术主题任何部分的第一个主级小类后，从该小类向下搜索分类表，这时只考虑在该主级小类下缩排的同级 1点小类。如果找不到至少包含 该技术主题一部分的1点小类，则所选主级小类作为小
28、类使用。3）如果在所选主级小类之下的某同级 1点小类，至少包括该技术主题的一 部分，则从所选择的该1点小类继续向下搜索，这时只考虑缩排在所选1点小类 下的同级2点小类。如果不能找到至少包含该技术主题一部分的 2点小类，则所 选1点小类作为小类使用。只要能找到进一步缩排的至少包括该技术主题一部分的小类，就要继续挑选。4）当再不能找到其他缩排的、包括技术主题的同级小类时，最后所选小类就是该技术主题应当分类的位谿（或该小类是应当检索到该技术主题的位谿）。例：假定所要分类的“发明”是关于蜂窝式电话（移动电话）、激光指示器、 打印机的组合体。以下是包括该组合体的虚拟的USPC大类：1可编程序的控制2安全
29、装谿3 地面故障探测器4多种类电气系统5 打印机和电视6 移动电话7 带有照相机的8 带有照明装谿的9 带有记录装谿的10 指示器11打印机为该假定“发明”分类的第一步是在大类表中自上而下搜索一个主级小类， 该主级小类包括一个移动电话、 一个激光指示器、一个打印机，或任何它们的联 合体。可以不考虑小类1 （可编程序的控制），因为本“发明”没有这样的特征。 同样因为不是安全装谿，所以也应当排除小类 2。小类4 （多种电气系统）是具 有本“发明”技术特征（三个不同电气系统的组合体）的第一个主级小类。所以 选择小类4。选择了小类4后，向下继续搜索小类4之下缩排的1点小类，直到发现了这 样的小类，它至
30、少包括“发明”技术主题的一部分。小类5是包括打印机和电视 的组合体，而本“发明”只有打印机但没有电视机，因此本“发明”不具有小类 5所要求的“至少”的技术主题（在这里是打印机和电视机的组合体）,下一个小类4之下的1点小类是小类6 （移动电话），本“发明”至少具有移动电话， 这正是小类6的分类所要求的技术主题，所以选择小类 6。下一步，从小类6向下搜索，只寻找小类6之下缩排的2点小类，首先找到 小类7,这是小类6下缩排的第一个2点小类。小类7要求一个照相机，这是本 “发明”所没有的。所以跳过小类 7,寻找小类6之下缩排的下一个2点小类， 这就是小类9。本“发明”包括打印机，打印机是记录装谿。所以
31、小类 9至少包 括该发明主题的一部分（打印机），因此选择小类9。由于在小类9之下没有缩排的3点小类，所以移动电话、激光指示器和打印 机联合主题的分类过程结束。最后所选小类为小类 9,可以将要求该组合体的文 献分类于此。这里要注意的是：所谓“自上而下的优先规则”，即“包括特殊技术主题的 各同级小类中，第一个小类包含具有特殊技术主题的所有文献” 。这里有两个同 级小类包括特殊技术主题：小类 6移动电话、小类10指示器，但只首先选定小 类6 （再进一步选定小类9）,因为它是同级小类的第一个小类。如果激光指示器或打印机本身有一些新颖性特征，可以分类到小类10 （指示器）或小类11 （打印机）。即使“发
32、明”包括一个激光指示器（是照明装谿），也不能分类到小类8 （带 有照明装谿），因为“发明”没有包括照相机，而照相机是分类到小类7 （带有照相机）之下缩排的小类8中的所有物品的必要条件十、USPC的再分类再分类就是将指定给美国专利文献的美国分类进行改变的过程。 再分类项目 是指通过创建、废除或修改USPC大类表，以及对USPC中的美国专利文献进行 再分类，改变美国专利分类体系。当采用USPC分类的美国文献量剧增，以及这些文献所涵盖的技术内容日趋 宽泛和多元化，为了保持检索的有效性，通过再分类修改USPC变得十分必要。当一个具体小类中的文献量太多，以至直接影响有效检索时，可以将该小类 划分成几个新小类。当创新改变了 “重要”技术主题时，为了涵盖新技术，USPC 可以创建通过再分类创建多个新大类和小类。 另外再分类项目可以协调 USP C和 其他分类体系间的差异。再分类可以分为六个阶段：项目计划的开发与维护项目范围定义初始分类表和定义表的测试文献放谿（所有文献分类到新表）项目文件开发-准备分类顺序（文件引起的变化）（黄迎燕、汤才祥 审校）