一、材料目录
（一）许可证申领——新设、收购分支机构
适用情况
证券公司设立、收购辖区分支机构的，应当自完成营业执照登记（或变更）之日起5 个工作日内备案（材料详见《四川辖区证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南》），同时申领/换领许可证。
材料要求
①申请报告，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②备案材料；
③原许可证正、副本原件（收购适用）；
④经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
（二）许可证变更——变更负责人
适用情况
更换分支机构负责人，应当自作出有关任职决定之日起5个工作日内备案（材料详见《四川辖区证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南》），20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
材料要求
①申请报告，报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②原分支机构许可证正、副本原件；
③经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
（三）许可证变更——营业场所变更
适用情况
分支机构变更营业场所，应在原址关闭、新址开业前申请。
材料要求
①证券公司提交的分支机构变更营业场所的申请报告，报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因，分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况，原址关闭计划及信息公示情况，新营业场所信息系统情况，新营业场所筹建及拟开业情况等；承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②有关营业场所变更的内部决策文件；
③原分支机构许可证正、副本原件；
④经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
其他说明
1、分支机构应提前两周通过线上、线下渠道刊登、张贴场所变更公告。
2、经办人应凭上述文件至我局领取新证。
（四）许可证变更——营业范围变更
适用情况
分支机构变更营业范围，在变更营业执照后5个工作日内申请。
材料要求
①申请报告，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②有关营业范围变更的内部决策文件；
③原分支机构许可证正、副本原件；
④经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
营业范围
分支机构营业范围原则上应在以下范围内：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
（五）许可证变更——其他
适用情况
因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）、许可证遗失、破损补换领《许可证》。
材料要求
因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）换领《许可证》的，应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证》。提交以下材料扫描件：
①申请报告，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②公司内部决策文件；
③原《许可证》正、副本；
④经办人介绍信、身份证复印件。
因许可证遗失、破损需申请补换领《许可证》，应及时提交以下材料扫描件：
①申请报告，应明确原《许可证》遗失、破损原因及有关情况，承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②《许可证》正、副本（如有，含原破损证件）；
③提供有关履行公告程序的证明文件（适用于遗失许可证的情况，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内申请领取《许可证》）；
④经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
（六）许可证注销——撤销分支机构
适用情况
证券公司结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内备案，并申请注销许可证。
材料要求
①申请报告，报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；
②被撤销分支机构的许可证正、副本原件；
③内部决策文件；
④经办人介绍信、身份证复印件。
申请报告应为证券公司正式发文, 上述文件需加盖证券公司公章。
二、其他事项
（一）相关依据
《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）等法律法规。
（二）办理地点
成都市武侯区洗面桥街26号。
（三）收费标准
不收费。
（四）联系电话
028-85541337。
（五）办理机构
中国证券监督管理委员会四川监管局。
pt; text-align: justify; font-size: 10.5pt; text-indent: 32pt;">成都市武侯区洗面桥街26号。
（三）收费标准
不收费。
（四）联系电话
028-85541337。
（五）办理机构
中国证券监督管理委员会四川监管局。
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